Лицензирование управляющих компаний
- к организационно-правовой форме;
- к учредителям (участникам);
- к размеру собственных средств;
- к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);
- к организации внутреннего контроля.
- заявление соискателя лицензии о предоставлении лицензии по форме, установленной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии;
- документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию;
- нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;
- нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии;
- документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии;
- сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, членах совета директоров (наблюдательного совета), членах коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом;
- расчет размера собственных средств соискателя лицензии, произведенный в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- иные подтверждающие соблюдение лицензионных условий документы, перечень которых определяется Правительством Российской Федерации.
- сведения о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, а также о лицах, являющихся основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии;
- сведения о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля) соискателя лицензии;
- правила внутреннего контроля, утвержденные в соответствии с настоящим Федеральным законом.
Лицензирующий орган проводит проверку соответствия соискателя лицензии требованиям законодательства в течение 2 месяцев с даты получения всех необходимых документов и принимает решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении. В случае если федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг потребовал представления дополнительных документов и (или) информации, течение срока лицензирования приостанавливается до получения указанных документов и (или) информации. Основаниями для отказа в предоставлении лицензии являются:
- наличие в документах, представленных для получения лицензии, неполной или недостоверной информации;
- несоответствие соискателя лицензии лицензионным условиям;
- несоответствие документов, представленных для получения лицензии, требованиям настоящей статьи.
Для получения дополнительной информации по лицензированию свяжитесь с нашим специалистом, который сможет проконсультировать Вас по всем интересующим вопросам.