Лицензирование управляющих компаний

Лицензия управляющей компании предоставляются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее – лицензирующий орган) без ограничения срока действия. Лицензия предоставляется соискателю при условии соблюдении им лицензионных требований:

к организационно-правовой форме;
к учредителям (участникам);
к размеру собственных средств;
к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);
к организации внутреннего контроля.

Для получения лицензии в лицензирующий орган необходимо представить:

заявление соискателя лицензии о предоставлении лицензии по форме, установленной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии;
документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию;
нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;
нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии;
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии;
сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, членах совета директоров (наблюдательного совета), членах коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом;
расчет размера собственных средств соискателя лицензии, произведенный в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
иные подтверждающие соблюдение лицензионных условий документы, перечень которых определяется Правительством Российской Федерации.

Дополнительно представляются:

сведения о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, а также о лицах, являющихся основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии;
сведения о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля) соискателя лицензии;
правила внутреннего контроля, утвержденные в соответствии с настоящим Федеральным законом.

А также правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в двух экземплярах) в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Лицензирующий орган проводит проверку соответствия соискателя лицензии требованиям законодательства в течение 2 месяцев с даты получения всех необходимых документов и принимает решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении. В случае если федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг потребовал представления дополнительных документов и (или) информации, течение срока лицензирования приостанавливается до получения указанных документов и (или) информации. Основаниями для отказа в предоставлении лицензии являются:

наличие в документах, представленных для получения лицензии, неполной или недостоверной информации;
несоответствие соискателя лицензии лицензионным условиям;
несоответствие документов, представленных для получения лицензии, требованиям настоящей статьи.

Уведомление о предоставлении лицензии и бланк лицензии направляется соискателю в течение 5 рабочих дней, с даты принятия соответствующего решения. Лицензия подлежит переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или) места нахождения управляющей компании.

Для получения дополнительной информации по лицензированию свяжитесь с нашим специалистом, который сможет проконсультировать Вас по всем интересующим вопросам.