Микрофинансовые организации
Создание микрофинансовой организации
Внесение в реестр МФО
Готовые микрофинансовые организации
Правила внутреннего контроля
Защита персональных данных

____________________________

Инвестиционные компании
Создание инвестиционной компании
Лицензирование инвестиционной компании
Готовые инвестиционные компании
Консультирование
Лицензии Банка России

Управляющие компании
Создание управляющих компаний
Лицензии управляющих компаний
Готовые управляющие компании
Разработка правил
Консультирование
Лицензии Банка России

Инвестиционные фонды
Паевые фонды (ПИФ)
Регистрация правил ПИФ
Акционерные фонды (АИФ)
Негосударственные фонды (НПФ)

Эмиссия ценных бумаг
Эмиссия акций
Эмиссия облигаций
Проспект эмиссии

Антимонопольное законодательство
Ходатайства и уведомления ФАС
Недобросовестная конкуренция

Лизинговые компании

____________________________

Глоссарий


Решения Банка России:

Архив решений Банка России

Контакты:

+7 (495)995-31-90




Подробнее..



Разработка правил управляющей компании ПИФа

Согласно Федеральному закону от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» управляющая компания обязана организовать внутренний контроль за соответствием деятельности, осуществляемой на основании лицензии управляющей компании, требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, иным договорам, заключенным управляющей компанией при осуществлении указанной деятельности, а также учредительным документам и внутренним документам управляющей компании.

Правила организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании утверждаются советом директоров (наблюдательным советом), а при его отсутствии общим собранием акционеров (участников) управляющей компании и подлежат регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Управляющая компания в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ведет внутренний контроль (специальный внутренний контроль) в соответствии с законодательством Российской Федерации. Организация и ведение управляющей компанией специального внутреннего контроля устанавливаются Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Правила внутреннего контроля должны содержать:

  • Виды и методы осуществления внутреннего контроля;
  • Инструкцию о внутреннем контроле в компании, содержащую: компетенцию, функции, права и обязанности контролера компании; отчетность контролера; порядок рассмотрения заявлений, обращений и жалоб; обязанности руководителя и сотрудников компании;
  • Методы реализации внутреннего контроля.
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма должны содержать:
  • Порядок организации работы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в т.ч. назначение, функции, права и обязанности ответственного сотрудника, а также обязанности руководителя сотрудников компании).
  • Программы реализации специального внутреннего контроля (в т.ч. программы: выявления операций, подлежащих специальному контролю; обеспечения конфиденциальности информации; оценки рисков; подготовки и обучения сотрудников и др.).
Специалисты нашей компании при разработке правил организации и осуществления внутреннего контроля управляющей компании руководствуются следующими нормативными актами:
  • Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах";
  • Положение о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 18.02.2004 № 04-5/пс;
  • Иными применимыми нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма разрабатываются в соответствии с:
  • Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (с изменениями и дополнениями);
  • Положением о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 18.02.2004 № 04-5/пс;
  • А также с учетом рекомендаций Правительства Российской Федерации, Банка России по и Росфинмониторинга.
Правила организации и осуществления внутреннего контроля и Правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма разрабатываются и регистрируются/согласовываются с Банком России при получении лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также при внесении изменений в них.

Более подробную информацию об услуге «Разработка правил управляющей компании ПИФа (НПФ)» Вы сможете получить, связавшись с нашими специалистами.